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安徽证监局:对徽商期货有限责任公司采取责令改正措施

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2024-04-23 【 字体:

  12月25日,安徽证监局网站发布关于对徽商期货有限责任公司采取责令改正措施的决定。经查,该公司存在以下情形:一是互联网营销活动事前内容审核、事中合规管控不到位;交易咨询业务产品设计、销售环节风险管控不到位;资产管理业务产品管理职责履行不规范,对外担任投资顾问留痕不完整。二是部分信息系统性能、容量压力测试不充分,运维管理不到位。根据规定,安徽证监局决定对该公司采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。该公司应全面整改,完善内部控制,加强合规管理,切实规范各项业务活动,并于收到本决定书之日起30日内向安徽证监局提交书面整改报告。

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